姓 名：
證書編號：
執業地域：
隸屬營業部：
合同期間：
證書編號：
執業地域：
隸屬營業部：
合同期間：
崗位職責：
1、 依法合規地開展客戶招攬活動，積極完成各項任務指標；
2、 向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及其它與證券投資有關的信息；
3、 向客戶客觀真實的介紹公司代銷的各類金融產品；
4、 收集客戶意見、建議、需求，向營業部匯報，并及時反饋處理結果；
5、 在CRM平臺中記錄工作日志和客戶服務情況；
6、 為營業部推薦客戶經理或者經紀人；
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
1、 依法合規地開展客戶招攬活動，積極完成各項任務指標；
2、 向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及其它與證券投資有關的信息；
3、 向客戶客觀真實的介紹公司代銷的各類金融產品；
4、 收集客戶意見、建議、需求，向營業部匯報，并及時反饋處理結果；
5、 在CRM平臺中記錄工作日志和客戶服務情況；
6、 為營業部推薦客戶經理或者經紀人；
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
崗位職責：
1、證券經紀人根據公司的委托，代理進行客戶招攬、客戶服務等活動；
2、進行客戶開拓和客戶服務等經紀業務行為時必須向客戶出示《證券經紀人證書》，了解客戶基本情況,充分揭示證券投資風險；
3、向客戶介紹公司、所服務的營業部及證券市場的基本情況、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
4、向客戶介紹與證券交易相關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；
5、向客戶傳遞公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介資料及有關信息；
6、公司相關制度規定可以依法提供的其他服務；
7、法律、法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
1、證券經紀人根據公司的委托，代理進行客戶招攬、客戶服務等活動；
2、進行客戶開拓和客戶服務等經紀業務行為時必須向客戶出示《證券經紀人證書》，了解客戶基本情況,充分揭示證券投資風險；
3、向客戶介紹公司、所服務的營業部及證券市場的基本情況、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
4、向客戶介紹與證券交易相關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；
5、向客戶傳遞公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介資料及有關信息；
6、公司相關制度規定可以依法提供的其他服務；
7、法律、法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
崗位職責：
1、 自產或與總部投顧團隊合作生產投資顧問業務產品；
2、 配送投資顧問業務產品；
3、 發展投資顧問業務產品簽約客戶；
4、 負責簽約客戶的投資咨詢及證監會許可的其它業務服務；
5、 開展投資報告會、小型投資座談會等交流溝通工作；
6、 通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市 場變動情況等發表分析或評論；
7、 其他投資顧問業務工作。
禁止行為：
1、代客理財；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
4、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
5、為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
6、以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
7、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
8、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
9、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
10、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
1、 自產或與總部投顧團隊合作生產投資顧問業務產品；
2、 配送投資顧問業務產品；
3、 發展投資顧問業務產品簽約客戶；
4、 負責簽約客戶的投資咨詢及證監會許可的其它業務服務；
5、 開展投資報告會、小型投資座談會等交流溝通工作；
6、 通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市 場變動情況等發表分析或評論；
7、 其他投資顧問業務工作。
禁止行為：
1、代客理財；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
4、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
5、為公司及其關聯方的利益損害客戶利益；為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
6、以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
7、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
8、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
9、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
10、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
基金銷售人員的業務范圍：
具有基金銷售資格的人員可以從事基金宣傳推介，基金銷售、基金理財業務咨詢等活動
具有基金銷售資格的人員可以從事基金宣傳推介，基金銷售、基金理財業務咨詢等活動
崗位職責：
1、 根據公司和分支機構規劃，負責當地政府關系維護；
2、 負責擬上市公司、上市公司及股東的開發與維護；
3、 負責各類金融機構、投資機構的開發與維護。
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品或服務；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
1、 根據公司和分支機構規劃，負責當地政府關系維護；
2、 負責擬上市公司、上市公司及股東的開發與維護；
3、 負責各類金融機構、投資機構的開發與維護。
禁止行為：
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息、誘使客戶進行不必要的證券買賣；
3、與客戶約定分享投資收益，對客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；
4、采取貶低、詆毀競爭對手、進入其他證券公司的營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
5、泄露客戶的商業機密或者個人隱私；
6、為客戶之間的融資提供中介，擔?；蛘咂渌憷?；
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
8、委托他人代理其從事客戶招攬或客戶服務活動；
9、代客戶在相關協議、文件等資料上簽字；
10、違反傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等不正當競爭手段爭搶客戶；
11、在執業過程中收取或接受客戶任何款項；
12、在執業過程中，向客戶提供非由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
13、損害證券行業聲譽或者違背職業道德的其他行為；
14、因本人或所在機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
15、在獲得有關直接影響證券交易價格的內幕信息時，參與內幕交易或泄露內幕信息；
16、利用客戶或者與客戶聯手操縱證券交易價格；
17、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或者利用客戶賬戶買賣證券；
18、慫恿客戶或直接匿名進行不實或者惡意投訴；
19、為客戶違法違規提供便利；
20、強行向客戶推銷不符合其風險承受能力的產品或服務；
21、損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德和監管部門禁止的其他行為。
業務權限：
我公司授權見證人員辦理非現場新開資金賬戶、證券賬戶業務。見證人員應當在公司授權的范圍內開展工作，我公司授權范圍如下：
（1） 向客戶介紹公司及所屬營業部和證券市場的基本情況；
（2） 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（3） 向客戶介紹與證券交易相關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；
（4） 向客戶介紹證券交易委托代理協議書，詳細介紹風險揭示書內容；
（5） 對客戶進行風險承受能力測評，記錄測評結果；
（6） 辦理新開資金賬戶、證券賬戶；
（7） 法律、法規和證監會規定的見證人可以從事的其他活動。
（1） 向客戶介紹公司及所屬營業部和證券市場的基本情況；
（2） 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（3） 向客戶介紹與證券交易相關的法律、法規、證監會規定、自律規則和公司的有關規定；
（4） 向客戶介紹證券交易委托代理協議書，詳細介紹風險揭示書內容；
（5） 對客戶進行風險承受能力測評，記錄測評結果；
（6） 辦理新開資金賬戶、證券賬戶；
（7） 法律、法規和證監會規定的見證人可以從事的其他活動。
湘公網安備 43010302000805號